Внутренний контроль в сфере "инсайда" для профучастников

На этой неделе "КоммерсантЪ" анонсировал новые предписания по организации систем внутреннего контроля (СВК) в соответствии с Федеральным законом N 224-ФЗ, который оговаривает противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В скором будущем, весьма вероятно, внутренние контролеры в компаниях, в соответствии с официальной классификацией относящиеся к профессиональным участникам рынка – а это брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы, доверительные управляющие и банки с соответствующей лицензией - получат новые полномочия и обязанности.

До сих пор правила в этой области были нее очень четко определены, и профучастники к выполнению требований закона об инсайде подходили на свое усмотрение. Центробанк собирается обязать ответственные лица в компаниях разрабатывать внутренние правила и самим четко определять требования к СВК. Обязанности внутренних контролеров, вместе с дополнительными функциями, правами и компетенциями, будут прописываться в отдельном документе.

В качестве примера, внутренние контролеры смогут требовать от своего руководства информацию, необходимую им для осуществления оценки и мониторинга рисков неправомерного использования инсайдерской информации в их организациях, а также передавать в ЦБ информацию по внутреннему контролю без предварительного уведомления руководства. Это нововведение представляется особенно полезным с учетом того, что сегодня, как известно, нечистые на руки представители руководства некоторых компаний осознано саботируют результаты работы департаментов внутреннего контроля, ведь довольно часто инсайдеры на рынке – это сами топ-менеджеры.